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田鹏 今年以来,证券交易所的监管措施备受关注,其中5份“罚单”尤为引人注目:年内,沪深北证券交易所针对3家上市公司及相关主体开出3份通报批评和2份公开谴责,剑指上市公司回购及相关主体增持承诺沦为“空头支票”的违规行为,其中增持“违约”涉及5名董事、监事、高级管理人员(以下简称“董监高”)及1名控股股东。 上市公司回购和股东增持本是向市场传递信心、稳定股价的重要手段。特别是在“提质增效重回报”“质量回报双提升”等专项行动的推动下,以及《上市公司监管指引第10号——市值管理》等政策的引导下,越来越